(1)【◆题库问题◆】: 下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理():A.财务公司B.金融租赁公司C.信托投资公司D.证券公司 【◆参考答案◆】:D (2)【◆题库问题◆】: 请结合工...
证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。()
(1)【◆题库问题◆】: 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。()A.正确B.错误 【◆参考答案◆】:正确 【◆答案解析◆】:本题考核代销的...
下列可以进行贷款业务的单位包括()。
(1)【◆题库问题◆】: 下列可以进行贷款业务的单位包括()。A.非金融机构B.保险公司C.商业银行D.证券公司 【◆参考答案◆】:C (2)【◆题库问题◆】: 个人独资企业由一个自然人投资,投资人可...
以下证券市场机构中,不属于证券中介机构的是()
(1)【◆题库问题◆】: 以下证券市场机构中,不属于证券中介机构的是()A.资产评估机构B.信用评级机构C.证券公司D.证券业协会 【◆参考答案◆】:D (2)【◆题库问题◆】: 下列哪项不是国际合作...
可以办理社会公众存款业务的金融机构有()
(1)【◆题库问题◆】: 可以办理社会公众存款业务的金融机构有()A.政策性银行B.商业银行C.信用合作社D.证券公司 【◆参考答案◆】:B, C (2)【◆题库问题◆】: 中国银行业监督管理委员会应...
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()。
(1)【◆题库问题◆】: 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()。A.咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经中国证监会批准B.证券公司的设立必须经中国证监会批准...
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()
(1)【◆题库问题◆】: 下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()A.甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系...
《证券法》规定,股票发行采用溢价发行的,其发行价格由()确定。
(1)【◆题库问题◆】: 《证券法》规定,股票发行采用溢价发行的,其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司D.证券监督管理委员会 【◆参考答案◆】:C 【◆答案解析...
A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称“D
(1)【◆题库问题◆】: A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下称"D基金")。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下:(1)D基...
2010年8月8日,王某接受甲上市公司(以下称甲公司)委托,为甲公司出具审计报告(非股票发行);2010年9月8日,该审
(1)【◆题库问题◆】: 2010年8月8日,王某接受甲上市公司(以下称甲公司)委托,为甲公司出具审计报告(非股票发行);2010年9月8日,该审计报告公开;2010年9月10日,王某将持有的甲公司股...