(1)【◆题库问题◆】: ()具有“信用创造”的功能。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券公司 【◆参考答案◆】:B (2)【◆题库问题◆】: 财政在社会再生产中属于()A.生产环节B.交换环...
证券公司申请保荐机构资格,注册资本不得低于人民币()元。
(1)【◆题库问题◆】: 证券公司申请保荐机构资格,注册资本不得低于人民币()元。A.5000万B.6000万C.1亿D.2亿 【◆参考答案◆】:C 【◆答案解析◆】:证券公司申请保荐机构资格,注册资...
下面属于间接融资工具的是( )。
(1)【◆题库问题◆】: 下面属于间接融资工具的是( )。A.通过证券公司发行企业债券B.通过证券公司发行公司股票C.可转让大额定期存单D.商业票据 【◆参考答案◆】:C 【◆答案解析◆】:其他三项属...
发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。()
(1)【◆题库问题◆】: 发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。()A.承销商B.主承销商C.主副承销商D.副承销商 【◆参考答...
《银行与信托公司业务合作指引》所称银信理财合作,是指银行将理财计划项下的资金,由()担任受托人并按照信托文件的约定进行管
(1)【◆题库问题◆】: 《银行与信托公司业务合作指引》所称银信理财合作,是指银行将理财计划项下的资金,由()担任受托人并按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。A.担保公司B.保险C.证券公司...
当保证金账户上有了超额保证金时,投资者可以()。
(1)【◆题库问题◆】: 当保证金账户上有了超额保证金时,投资者可以()。A.提取超额保证金B.偿还证券公司的贷款C.以此再追加购买股票D.以此申请银行贷款 【◆参考答案◆】:A, C (2)【◆题库...
根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
(1)【◆题库问题◆】: 根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。A.经股东大会的决议为股东提供担保B.接受客户的全权委托而决定证券买卖C.承诺若客户遭受损失,1个月内全额赔偿...
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为()。
(1)【◆题库问题◆】: 根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其注册资本最低限额为()。A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元 【◆参...
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
(1)【◆题库问题◆】: 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。 A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规...
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()
(1)【◆题库问题◆】: 根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()A.所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B.上市商业银行可以作为上市公司公开...