(1)【◆题库问题◆】： 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。A．某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息B．证券公司从业人员不在规定时间...

(1)【◆题库问题◆】： 是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。 A．一级清算业务B．二级清算业务C．结算业务D．资金清算 【◆参考答案◆】：A 【◆答案解析◆】：一...

(1)【◆题库问题◆】： (本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是()A．商业银行B．证券公司C．基金管理公司D．信托投资公司...

(1)【◆题库问题◆】： 甲股份有限公司委托证券公司发行股票1000万股，每股面值1元，每股发行价格8元，向证券公司支付佣金500万元。该公司应记入“资本公积一股本溢价”科目的金额为（）万元。A．64...

(1)【◆题库问题◆】： 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列属于中国银行业监督管理委员会监管的对象有（　　）。A．企业集团财务公司B．典当公司C．证券公司D．商业银行E．农村信用合作社...

(1)【◆题库问题◆】： 甲股份有限委托A证券公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格为4元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的2%向A证券公司支付发行费。如果不考虑...

(1)【◆题库问题◆】： 证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的。根据《...

(1)【◆题库问题◆】： 下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，...

(1)【◆题库问题◆】： 下列各项中，属于会计工作的政府监督范畴的有（）。A．财政部门对各单位会计工作的监督B．人民银行对有关金融单位相关会计账簿的监督C．证券监督管理部门对证券公司相关会计账簿的监督...

(1)【◆题库问题◆】： 2004年5月,甲电力上市公司拟申请发行可转换公司债券,乙证券公司对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()A．1998年因发生操纵市场的重...