证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。（）

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核代销的定义。

(2)【◆题库问题◆】：[判断题] 以被保险人死亡为给付保险金条件的合同，被保险人自杀的，保险人不承担给付保险金的责任。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：以被保险人死亡为给付保险金条件的合同，自合同成立或者合同效力恢复之日起2年内，被保险人自杀的，保险人不承担给付保险金的责任，但被保险人自杀时为无民事行为能力的除外。如果保险合同届满2年后，被保险人自杀的，保险人应按合同约定给付保险金。

(3)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任的主体有（）。
A．未经允许从事证券业务的主体
B．持有上市公司股份5％以上的股东
C．保荐人
D．收购人的控股股东

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

(4)【◆题库问题◆】：[判断题] 某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利。该行为属于内幕交易行为。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
A．公开发行的股份达到公司股份总数的35％
B．公司股本总额为6000万元
C．公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：本题考核股票上市交易条件。根据规定，股份有限公司申请其股票上市交易必须符合的条件之－是公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 对证券交易所作出的不予上市决定不服的，可以向（）申请复核。
A．证券交易所设立的复核机构
B．证券监督管理委员会
C．证券登记结算机构
D．人民法院

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。
A．重大投资行为和重大的购置财产的决定
B．公司董事发生变动
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人．其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：本题考核上市公司重大事件。根据规定，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件，因此选项D正确。

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（）元。
A．5000万
B．6000万
C．1亿
D．2亿

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币1亿元。

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 下列属于操纵市场行为的有（）。
A．甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动
B．证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易
C．甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量
D．以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

【◆参考答案◆】：A, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核操纵市场行为的界定。根据规定，选项B属于欺诈客户行为，其他属于操纵市场行为。

(10)【◆题库问题◆】：[单选] 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。
A．1亿
B．2亿
C．5亿
D．10亿

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币2亿元。