由证券公司办理的证券发行称为（）

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 由证券公司办理的证券发行称为（）
A．私募发行
B．公募发行
C．直接发行
D．间接发行

【◆参考答案◆】：D

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 在国际间接投资领域，主张将证券的收益和风险综合考虑，并为此形成若干种有效证券组合的经济学家是（）
A．海默
B．维农
C．马科维茨
D．小岛清

【◆参考答案◆】：C

(3)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 简述半官方机构的功能。

【◆参考答案◆】：（1）是国际信用中介机构，促进资本的国际流动（2）调整经济结构（3）协调国际经济关系，促进相互间沟通

(4)【◆题库问题◆】：[判断题] 国际货币基金组织（IMF）可以为非成员国提供贷款。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 以下对存托凭证的描述不正确的是（）
A．存托凭证是由本国银行开出的外国公司股票的保管凭证
B．目前存托凭证发行交易最为活跃的地区以亚洲为主
C．美国是存托凭证发行交易规模最大的市场
D．可以分为参与型存托凭证和非参与型存托凭证两种

【◆参考答案◆】：B

(6)【◆题库问题◆】：[判断题] 股票是一种设权证券而不是证权证券。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是（）。
A．所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率
B．所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
C．所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率
D．所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率

【◆参考答案◆】：C

(8)【◆题库问题◆】：[单选] QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场

【◆参考答案◆】：A

(9)【◆题库问题◆】：[判断题] 国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(10)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 试简要说明投资与储蓄的关系？

【◆参考答案◆】：投资和储蓄有意愿（desiredorplanned，orex-antE.量与实现（realizedorex-post）量之分。依据定义，实现储蓄是一定时期国民收入用于消费后的剩余额，而投资实现量即包括固定资产形成额，又包括存货形成额。在统计上，有一定数额的储蓄就必然有一定数额的投资，而不论投资用于固定资产的形成，还是用于存货的形成，不论这种存货的增加是经济的，还是不经济的。因而一定年份的实现储蓄与该年的投资实现额始终是相等的。但是，意愿投资并不必然与意愿储蓄相等。当意愿投资小于意愿储蓄时，社会上投资不足，就会导致存货的非经济增加。相反，当意愿投资大于意愿储蓄时，或者投资意愿无法实现，或者挤占意愿消费进行强制储蓄。在现实生活中，投资和储蓄受不同因素影响和制约，因而也就产生了投资不足和投资过度的可能性。研究投资总量问题，需要分别研究投资与储蓄各自不同的制约因素。意愿投资和意愿储蓄亦即对投资的需求和投资供给。为了便于与宏观经济学对总需求及总供给的分析，以及货币需求与供给的分析统一起来，又可称为投资需求与投资供给。