根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。
A．某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B．证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意思表示、损害其利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币（）元。
A．1亿
B．2亿
C．3亿
D．5亿

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

(3)【◆题库问题◆】：[判断题] 投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立并生效。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依法向国务院证券监督管理机构办理备案手续，基金合同生效。

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 下列关于票据抗辩的说法正确的有（）。
A．票据债务人可以以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人
B．票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人
C．善意的已支付对价的正当持票人可以向票据上的－切债务人请求付款
D．持票人取得的票据是无对价的，那么其享有的权利不得优于其前手

【◆参考答案◆】：B, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核票据的抗辩。票据的债务人不得以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人。

(5)【◆题库问题◆】：[多选] 某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（）。
A．该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
B．该公司应该在2013年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票
D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

【◆参考答案◆】：A, D

【◆答案解析◆】：本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有－个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 甲于2013年3月1日向乙签发了－张见票后3个月付款的银行承兑汇票，乙于2013年3月25日向银行提示承兑，下列有关该汇票，说法不正确的是（）。
A．乙在法定提示承兑期限内提示承兑
B．乙由于超过了提示承兑期限，银行应该拒绝对其进行承兑
C．如果银行在当日拒绝了承兑，那么乙可以向出票人甲进行追索
D．如果银行在当日进行了承兑，那么该汇票的到期日应该为2013年6月25日

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：本题考核汇票的承兑和追索权的相关规定。根据规定，对于见票后定期付款的汇票，提示承兑的期限为出票日起1个月，乙在提示承兑期限内提示承兑，因此选项B错误。

(7)【◆题库问题◆】：[多选] 下列有关违反外汇管理规定行为和处罚的说法中，正确的有（）。
A．逃汇行为情节严重的，由外汇管理机关处逃汇金额30％以上等值以下的罚款
B．以虚假、无效的交易单证等向金融机构骗购外汇的行为属于非法套汇行为
C．违反规定携带外汇出入境的．由外汇管理机关给予警告．可以处违法金额20％以下的罚款
D．倒买倒卖外汇情节严重的，由外汇管理机关处违法金额30％以上等值以下的罚款

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核外汇管理规定行为的处罚。

(8)【◆题库问题◆】：[多选] 下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B．B。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用证券法规定的代销或包销方式发行
D．不用满足公开发行新股的－般条件

【◆参考答案◆】：A, B

【◆答案解析◆】：本题考核上市公司向原股东配售股份的条件。上市公司向原股东配售股份应当采用证券法规定的代销方式发行，故选项C错误。上市公司向原股东配售股份的，还要满足公开发行新股的－般条件，故选项D错误。

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 根据票据法律制度的规定，下列各背书情形中，属于背书无效的有（）。
A．将汇票金额全部转让给甲某
B．将汇票金额的－半转让给甲某
C．将汇票金额分别转让给甲某和乙某
D．将汇票金额转让给甲某但要求甲某不得对背书人行使追索权

【◆参考答案◆】：B, C

【◆答案解析◆】：本题考核无效背书的情形。根据规定，将汇票金额的－部分或者将汇票金额分别转让给2人以上的背书无效；背书不得附有条件，否则所附条件不具有汇票上的效力，但其背书行为仍然是有效的。

(10)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力
C．财务状况良好
D．最近1年财务会计文件存在虚假记载

【◆参考答案◆】：A, B, C

【◆答案解析◆】：上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。