下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票
B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

【◆参考答案◆】：B, C

【◆答案解析◆】：本题考核证券交易的规则。上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25％，因此选项A中董事乙的行为并不违法；证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票，因此选项B不符合规定；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票，选项C中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，选项D已经超过了6个月，是合法的行为。

(2)【◆题库问题◆】：[判断题] 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核代销的定义。

(3)【◆题库问题◆】：[判断题] 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，但可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也“不得”采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

(4)【◆题库问题◆】：[单选] 《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款，这里所说的“关系人”不包括（）。
A．商业银行董事
B．商业银行管理人员所投资的公司
C．与该银行有结算业务的客户
D．商业银行信贷人员的近亲属

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：本题考核商业银行贷款的规定。此处“关系人”是指：商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员及其近亲属；上述人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 根据有关规定，下列各项中，汇票债务人可以对持票人行使抗辩权的事由是（）。
A．背书不连续
B．出票人存入汇票债务人的资金不足
C．汇票债务人与出票人之间存在合同纠纷
D．汇票债务人与出票人的前手存在抵销关系

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：本题考核票据权利的抗辩。(1)根据《票据法》规定，背书应当连续，背书不连续的，票据债务人可以对任何持票人提出抗辩；(2)票据债务人不得以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人，也不得以自己与出票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人。

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 根据我国票据法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。
A．汇票出票记载附条件支付的，汇票无效
B．承兑附有条件的，视同拒绝承兑
C．保证附有条件的，视同拒绝保证
D．背书附有条件的，条件无效

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：选项C：保证附有条件的，条件无效，但不影响对汇票的保证责任。

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 付款人承兑时附有条件，下列说法正确的是（）。
A．所附条件不具有汇票上的效力
B．所附条件满足，承兑方能成立
C．所附条件满足，承兑人应当承担到期付款的责任
D．视为拒绝承兑

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：本题考核汇票的承兑。我国《票据法》不允许不单纯承兑。根据《票据法》规定，付款人承兑汇票，不得附有条件；承兑附有条件的，视为拒绝承兑。这－规定与附有条件的背书不同。附有条件的背书．所附条件不具有汇票上的效力。

(8)【◆题库问题◆】：[多选] 下列各项中，属于商品期货的有（）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．外汇期货
D．股指期货

【◆参考答案◆】：A, B

【◆答案解析◆】：选项CD：属于金融期货。

(9)【◆题库问题◆】：[判断题] 内幕信息知情人泄露内幕信息给他人，他人由此买卖证券的，也属于内幕交易行为。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(10)【◆题库问题◆】：[单选] 根据证券发行的目的不同，证券发行可以分为（）。
A．公开发行和非公开发行
B．设立发行和增资发行
C．直接发行和间接发行
D．平价发行、溢价发行和折价发行

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：（1）选项A：划分依据为证券发行的对象不同；（2）选项C：划分依据为证券发行的方式不同；（3）选项D：划分依据为证券发行价格与证券票面金额之间的关系。