根据规定，证券业协会会员大会每三年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。（）

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 根据规定，证券业协会会员大会每三年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：证券业协会会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。

(2)【◆题库问题◆】：[判断题] 上海证券交易所和深圳证券交易所均属于非营利性的法人组织。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：会员制证券交易所是非营利性的法人组织，我国实行会员制。

(3)【◆题库问题◆】：[单选] 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A．股东会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

(4)【◆题库问题◆】：[判断题] 对于保险凭证未列明的内容，以相应的保险单的记载为准，当保险凭证记载的内容与相应的保险单列明的内容相抵触时，以保险单的记载为准。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：对于保险凭证未列明的内容，以相应的保险单的记载为准，当保险凭证记载的内容与相应的保险单列明的内容相抵触时，以“保险凭证”的记载为准。

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 根据我国证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。
A．30日
B．60日
C．90日
D．120日

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

(6)【◆题库问题◆】：[多选] 下列选项中，根据保险标的的不同，可以将保险分为（）。
A．人身保险
B．财产保险
C．商业保险
D．社会保险

【◆参考答案◆】：A, B

【◆答案解析◆】：本题考核保险的分类。根据保险标的的不同，保险可分为财产保险与人身保险。选项CD属于根据保险设立是否以营利为目的划分的情形。

(7)【◆题库问题◆】：[多选] 根据我国票据法律制度的规定，下列选项中，属于汇票的绝对应记载事项的有（）。
A．付款人姓名
B．收款人姓名
C．出票日期
D．付款日期

【◆参考答案◆】：A, B, C

【◆答案解析◆】：选项D为汇票的相对应记载事项。

(8)【◆题库问题◆】：[问答题,简答题] 2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年9月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。要求：根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：（1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。（2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。（3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。（4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。

【◆参考答案◆】：（1）王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。 （2）李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000=30%，超过了法定比例。 （3）刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员（包括财务负责人）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。 （4）乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有；但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A．公司股本总额不少于人民币6000万元
B．公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

【◆参考答案◆】：B, C, D

【◆答案解析◆】：选项A：公司股本总额不少于人民币“3000万元”。

(10)【◆题库问题◆】：[单选] 根据我国票据法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。
A．汇票出票记载附条件支付的，汇票无效
B．承兑附有条件的，视同拒绝承兑
C．保证附有条件的，视同拒绝保证
D．背书附有条件的，条件无效

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：选项C：保证附有条件的，条件无效，但不影响对汇票的保证责任。