(1)【◆题库问题◆】: 根据证券法律制度的规定,上市公司存在下列()情形的,不得非公开发行股票。A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害,...
反洗钱行政主管部门是()。
(1)【◆题库问题◆】: 反洗钱行政主管部门是()。A.中国人民银行B.银监会C.保监会D.证监会 【◆参考答案◆】:A 【◆答案解析◆】:《金融机构反洗钱规定》规定,中国人民银行是国务院反洗钱行政主...
申请基金代销业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当白
(1)【◆题库问题◆】: 申请基金代销业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当白变化发生之日( )内向中国证监会提交更新材料。A.15...
()负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。
(1)【◆题库问题◆】: ()负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家外汇管理局 【◆参考答案◆】:A (2)【◆题库问题◆】: 建立企业年...
开户单位现金收入应于当日送存银行,当日送存有困难的,另行确定送存时间的机构是( )。
(1)【◆题库问题◆】: 开户单位现金收入应于当日送存银行,当日送存有困难的,另行确定送存时间的机构是()。A.开户银行B.人民银行C.证监会D.银监会 【◆参考答案◆】:A 【◆答案解析◆】:开户单...
某投资者采取要约收购方式收购上市公司时,下列做法不符合法律规定的有()。
(1)【◆题库问题◆】: 某投资者采取要约收购方式收购上市公司时,下列做法不符合法律规定的有()。A.根据被收购公司股东的持股情况,发出了不同的待遇的要约B.报送上市公司收购报告书之日起15日后,中国...
我国证券业中,行业自律性组织是指()
(1)【◆题库问题◆】: 我国证券业中,行业自律性组织是指()A.证券公司B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司 【◆参考答案◆】:B (2)【◆题库问题◆】: 以下关于债券发行价格与交易价格的...
“一行三会”是指( )。
(1)【◆题库问题◆】: “一行三会”是指( )。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国保监会D.中国银监会 【◆参考答案◆】:A B C D 【◆答案解析◆】:我国的“一行三会”指的是中国人民银行、...
上市公司增发股票,对现任董事、监事和高级管理人员的要求有()。
(1)【◆题库问题◆】: 上市公司增发股票,对现任董事、监事和高级管理人员的要求有()。A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚C.最近36个月内未...
商业银行授权其分支机构办理股票质押贷款业务必须报()备案。
(1)【◆题库问题◆】: 商业银行授权其分支机构办理股票质押贷款业务必须报()备案。A.人行B.银监会C.商业银行D.证监会 【◆参考答案◆】:B (2)【◆题库问题◆】: 当事人认为听证工作组组成人...