(1)【◆题库问题◆】: 某上市公司因重大重组,拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列情形中,不得非公开发行股票的有()A.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B....
下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构?( )
(1)【◆题库问题◆】: 下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构?( )A.基金管理公司B.期货经纪公司C.货币经纪公司D.证券期货投资咨询机构E.信托公司 【◆参考答案◆】:A,B,D 【◆答案...
2009年3月1日,上市公司甲(下称甲公司)公布重组方案,其要点如下:(1)甲公司将所属全部资产(包括负债)作价2.5亿
(1)【◆题库问题◆】: 2009年3月1日,上市公司甲(下称甲公司)公布重组方案,其要点如下:(1)甲公司将所属全部资产(包括负债)作价2.5亿元出售给本公司最大股东A;(2)A将其持有甲公司的35...
当基金宣传材料中出现( )等内容,不符合中国证监会的规定。
(1)【◆题库问题◆】: 当基金宣传材料中出现( )等内容,不符合中国证监会的规定。 A.对该基金投资业绩的合理预测B.向投资者承诺保证收益率C.专业机构的评价结果D.单位或个人的推荐性文字E.该基...
根据《金融机构反洗钱规定》,()是国务院反洗钱行政主管部门。
(1)【◆题库问题◆】: 根据《金融机构反洗钱规定》,()是国务院反洗钱行政主管部门。A.中国银监会B.中国证监会C.中国保监会D.中国人民银行 【◆参考答案◆】:D 【◆答案解析◆】:根据《金融机构...
中国证监会监管的非银行金融机构,主要包括( )。
(1)【◆题库问题◆】: 中国证监会监管的非银行金融机构,主要包括( )。A.证券公司B.基金管理公司C.期货经纪公司D.金融租赁公司E.信托公司 【◆参考答案◆】:A,B,C (2)【◆题库问题◆...
为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。
(1)【◆题库问题◆】: 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构 【◆参考答案◆】:A...
根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()
(1)【◆题库问题◆】: 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()A.咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经只用过证监会批准B.证券公司的设立必须经中国证监会批准...
()有权向保险代理业务人员发放执业证书。
(1)【◆题库问题◆】: ()有权向保险代理业务人员发放执业证书。A.保险代理业务人员所在的保险代理机构B.中国证监会C.中国保监会D.保险行业协会 【◆参考答案◆】:A 【◆答案解析◆】:《保险代理...
根据中国证监会的有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事应当发表独立意见的有()。
(1)【◆题库问题◆】: 根据中国证监会的有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事应当发表独立意见的有()。A.公司董事的提名B.公司监事的任免C.公司高级管理人员的薪酬D.公司内部管理机构的设置 【...