(1)【◆题库问题◆】: 专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是()。A.信用评级机构B.证券登记结算公司C.证券信息公司D.按揭证券公司 【◆参考答案◆】:B (...
在以下()情形,会计师事务所被处以的罚款应是其违法所得收入的一倍以上、三倍以下。
(1)【◆题库问题◆】: 在以下()情形,会计师事务所被处以的罚款应是其违法所得收入的一倍以上、三倍以下。A.在资产评估中提供虚假证明文件的B.因过失而提供有重大遗漏的验资报告的C.为股票上市出具审计...
太平洋股票交易所在美国属于()证券交易市场。
(1)【◆题库问题◆】: 太平洋股票交易所在美国属于()证券交易市场。A.第一级B.第二级C.第三极D.第四级 【◆参考答案◆】:C (2)【◆题库问题◆】: 我国上市公司行业分类中E代表()。A.金...
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()
(1)【◆题库问题◆】: 根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()A.持有公司10%股份的股东B.持有公司5%股份的股东的总经理C.公司的实际控制人的监事D.发行人控股的...
下列关于交易条件的说法,不正确的是( )。
(1)【◆题库问题◆】: 下列关于交易条件的说法,不正确的是( )。A.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。B.依法发行的股票、公司债券,在限定期限内不得买卖。C.证券在证券交易...
根据账户管理的有关规定,下列款项中,可以转入个人银行结算账户的有()。
(1)【◆题库问题◆】: 根据账户管理的有关规定,下列款项中,可以转入个人银行结算账户的有()。A.纳税退还B.奖金收入C.证券交易结算资金D.债券投资的本金和收益 【◆参考答案◆】:A, B, C,...
以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据,证券交易方式基本上可分为()。
(1)【◆题库问题◆】: 以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据,证券交易方式基本上可分为()。A.现货交易方式B.信用交易方式C.期货交易方式D.期权交易方式 【◆参考答案◆】:A, B,...
投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,即使影响了证券交易价格或者证券交易量,也不属于操纵证券市场行为。()
(1)【◆题库问题◆】: 投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,即使影响了证券交易价格或者证券交易量,也不属于操纵证券市场行为。()A.正确B.错误 【◆参考答案◆】:正确 【◆答案解析◆】:投...
申请基金托管资格的商业银行应当具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当保证系统内证券交易结算资金在()小时内汇划
(1)【◆题库问题◆】: 申请基金托管资格的商业银行应当具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当保证系统内证券交易结算资金在()小时内汇划到账。(《证券投资基金托管资格管理办法》第五条)A.1...
根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履
(1)【◆题库问题◆】: 根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()A...