(1)【◆题库问题◆】： 记入附属资本的可转换债券必须符合的条件有（　　）。 A．债券持有人对银行的索偿权位于存款人及其他普通债权人之后B．债券不可由持有者主动回售C．未经中国银监会事先同意，发行人不...

(1)【◆题库问题◆】： 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A．甲为发行人的副经理B．乙为持有公司5％以上股份的股东的监事C．丙为发行人控股公司的董事D．丁为发行...

(1)【◆题库问题◆】： 下列关于股权再融资的表述中，不正确的是()。A．股权再融资的方式包括向现有股东配股和增发新股融资B．配股一般采用网上定价发行的方式，配股价格由主承销商和发行人协商确定C．公开...

(1)【◆题库问题◆】： 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有()A．发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发...

(1)【◆题库问题◆】： 发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。A．一级市场B．场外市场C．发行市场D．场内市场 【◆参考答案◆】：A, C (...

(1)【◆题库问题◆】： 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，正确的是（）。A．承销团代销、包销期最长不得超过九十日B．发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C．由主承销和参与承销...

(1)【◆题库问题◆】： 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。A．尚未发行的，应当予以撤销，停止发行B．已经...

(1)【◆题库问题◆】： 证券发行人未按有关规定披露会计信息，对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的，由证券监督管理机构责令改正，并对发行人处以（　）的罚款。A．20万元以上50万元以下B．30万元以上...

(1)【◆题库问题◆】： 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是（）。A．公募债券B．私募债券C．记名债券D．无记名债券 【◆参考答案◆】：B (2)【◆题库问题◆】： 行业...

(1)【◆题库问题◆】： 下列有关公开发行股票的说法正确的是（　 ）。A．必须是向特定对象发行股票B．向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发...