(1)【◆题库问题◆】： 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（）A．正确B．错误 【◆参考答案◆】：正确 【◆答案解析◆】：首...

(1)【◆题库问题◆】： 《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A．发行人B．承销的证券公司C．发行人与承销的证券公司D．证券监督管理委员会 【◆参考答案◆】：C 【◆答案解析...

(1)【◆题库问题◆】： 以下关于信用风险的说法不正确的是（）。A．信用风险是可以通过组合投资来分散的B．信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C．信用评级越低的公司，...

(1)【◆题库问题◆】： 金融资产按其收益的特征可分为三类，其中收益与发行人的财务状况相关程度高的证券是()。A．固定收益证券B．变动收益证券C．权益证券D．衍生证券 【◆参考答案◆】：C 【◆答案解...

(1)【◆题库问题◆】： 承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）A．承购包销B．代销C．定额包销D．余额包销 【◆参考答案◆】：A (2)【◆...

(1)【◆题库问题◆】： 对于准备以债券投资收益偿付未来到期债务的投资者来说，面临的风险有（）A．投资期内市场利率上升B．投资期内市场利率下降C．债券发行人违约D．债券发行人以前赎回债券 【◆参考答案...

(1)【◆题库问题◆】： 当其他条件不变，市场利率下降时，（　　）。A．会使投资者面临再投资风险B．发行人行使赎回权的概率增加C．债券价格下降D．债券再投资收益率下降E．债券价格上升 【◆参考答案◆】...

(1)【◆题库问题◆】： 可转换债券可由持有者主动回售；未经银监会事先同意，发行人不准赎回。（）A．正确B．错误 【◆参考答案◆】：正确 【◆答案解析◆】：可转换债券：商业银行依照法定程序发行的、在一...

(1)【◆题库问题◆】： 下列关于认股权证筹资的表述中，正确的是（　）。A．认股权证的执行不存在稀释问题B．认股权证的执行价格，一般比发行时的股价低20%至30%C．通过发行附有认股权证的债券，是以潜...

(1)【◆题库问题◆】： 下列关于债券投资的名义收益率的表述，错误的有（　　）。A．名义收益率衡量的是债券发行人每年支付利息的货币金额B．名义收益率=票面利息／购买价格×100％C．名义收益率没有考虑...