根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。
A．发行对象不超过10名
B．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

(2)【◆题库问题◆】：[多选] 下列各项中，属于商业银行经营原则的有（）。
A．安全性原则
B．公平竞争原则
C．经营管理原则
D．流动性原则

【◆参考答案◆】：A, D

【◆答案解析◆】：本题考核商业银行的经营原则。根据规定，商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则。

(3)【◆题库问题◆】：[判断题] 出票人在票据上的签章不符合规定的，其签章无效，票据效力并不消灭。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核有关票据签章的规定。出票人在票据上的签章不符合规定的，票据无效。

(4)【◆题库问题◆】：[单选] 根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司（）收回其所得收益。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．经理

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司董事会收回其所得收益。

(5)【◆题库问题◆】：[多选] 甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中，下列与甲公司构成－致行动人的有（）。
A．丙公司是甲公司控股的全资子公司
B．为甲公司实施收购行为提供融资安排的丁银行
C．张某是甲公司财务总监的姐夫，其持有乙上市公司股份5000股
D．甲公司董事陈某，持有乙上市公司股份10000股

【◆参考答案◆】：A, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核－致行动人的规定。银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，与投资者构成－致行动人。选项B是银行，则与A公司不构成－致行动人。

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．20％
B．30％
C．70％
D．80％

【◆参考答案◆】：B

(7)【◆题库问题◆】：[判断题] 上市公司的收购是指对上市公司股份的收购，不包括对上市公司资产的收购。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A．股东会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列选项中，属于票据权利消灭的情形有（）。
A．持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月未行使
B．持票人对前手的追索权，在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月未行使
C．持票人对支票出票人的权利，自出票日起6个月未行使
D．持票人对本票出票人的权利，自票据到期日起2年未行使

【◆参考答案◆】：A, B, C

【◆答案解析◆】：本题考核票据权利的消灭时效。持票人对商业汇票的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起2年；持票人对银行汇票、本票的出票人的权利，自票据“出票日”起2年；持票人对支票的出票人的权利，自票据出票日起6个月；持票人对前手的追索权，在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月；持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月。

(10)【◆题库问题◆】：[单选] “证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外”这体现的是证券法的（）原则。
A．公开、公平、公正
B．自愿、有偿、诚实信用
C．分业经营、分业管理
D．遵守法律、行政法规

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：本题考核证券法的基本原则。本题表述体现的是证券法分业经营、分业管理原则。