依照《中华人民共和国企业破产法》法规定有下列情形之一的，不得担任管理人（）。

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 依照《中华人民共和国企业破产法》法规定有下列情形之一的，不得担任管理人（）。
A．因故意犯罪受过刑事处罚
B．曾被吊销相关专业执业证书
C．与本案有利害关系
D．人民法院认为不宜担任管理人的其他情形

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 《金融违法行为处罚办法》规定，商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，应当进行以下处理（）。
A．给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款
B．对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C．情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D．构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

【◆参考答案◆】：B

(3)【◆题库问题◆】：[多选] 下列关于存放同业业务说法正确的是___。
A．是商业银行存放在代理行和相关银行的存款;
B．在其他银行保持存款是为了便于银行在同业之间开展代理业务和结算收付;
C．由于存放同业的存款属于活期存款性质，可以随时支用，视同为现金资产;
D．存放同业业务存在市场风险和操作风险

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 商业银行应依据信息科技风险管理策略和风险评估结果，确定潜在风险区域，定义每个业务级别的控制内容，包括（）。
A．访问授权以"必需知道"和"最小授权"为原则；
B．控制对数据和系统的物理和逻辑访问；
C．最高权限用户的审查；
D．验证和调节；
E．审批和授权

【◆参考答案◆】：A, B, C, D, E

(5)【◆题库问题◆】：[多选] 外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行（）。
A．平盘
B．内部控制
C．敞口管理
D．风险控制

【◆参考答案◆】：A, C, D

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 下列不属于中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员日常必须遵循的原则有（）：
A．应当恪尽职守，不得滥用职权、徇私舞弊
B．不得在任何金融机构、企业、基金会兼职
C．应当依法保守国家秘密
D．不得购买国债和其他类型债券

【◆参考答案◆】：D

(7)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《项目融资业务指引》，贷款人从事项目融资业务，应具备（）。
A．从事项目的风险识别能力；
B．从事项目的风险管理能力和融资风险管理机制；
C．配备业务开展所需要的专业人员；
D．建立完善的操作流程。

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

(8)【◆题库问题◆】：[多选] 《个人贷款管理暂行办法》就建立借款人合理收入偿债比例控制机制进行如下规定：（）。
A．贷款人应建立借款人合理的收入偿债比例控制机制
B．借款人应出具合法有效的收入证明材料
C．结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素，合理确定贷款金额和期限
D．控制借款人每期还款额不超过其还款能力

【◆参考答案◆】：A, C, D

(9)【◆题库问题◆】：[单选] 国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制，下列哪项不包括在内（）
A．中国人民银行
B．国务院保险业监督管理机构
C．国务院证券业监督管理机构
D．地方政府

【◆参考答案◆】：D

(10)【◆题库问题◆】：[单选] 一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额（）以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。
A．1%
B．2%
C．3%
D．4%

【◆参考答案◆】：A