下列属于欺诈客户行为的是（）。

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 下列属于欺诈客户行为的是（）。
A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易．影响证券交易价格或者证券交易量
C．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：本题考核欺诈客户的行为。根据规定，利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息的行为属于欺诈客户行为，因此选项D正确。选项ABC均属于操纵证券市场的行为。

(2)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任的主体有（）。
A．未经允许从事证券业务的主体
B．持有上市公司股份5％以上的股东
C．保荐人
D．收购人的控股股东

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

(3)【◆题库问题◆】：[判断题] 汇票的相对应记载事项未在汇票上记载，并不影响汇票本身的效力，汇票仍然有效。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核汇票的相对应记载事项的效力。汇票的相对应记载事项，也是汇票上必须应记载的内容，但是，相对应记载事项未在汇票上记载，并不影响汇票本身的效力，汇票仍然有效。该等未记载的事项可以通过法律的直接规定来补充确定。

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 根据规定，下列各项中，表明已获得或拥有上市公司控制权的有（）。
A．甲持有上市公司50％的股份
B．乙可以实际支配上市公司股份表决权30％
C．丙通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/2成员的选任
D．丁依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

【◆参考答案◆】：A, C, D

【◆答案解析◆】：（1）选项A：投资者为上市公司持股50％"以上"（包括50％）的控股股东（2）选项B：投资者可以实际支配上市公司股份表决权"超过"30％（不包括30％）（3）选项C：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数"以上"（包括半数）成员的选任（4）选项D：投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。
A．重大投资行为和重大的购置财产的决定
B．公司董事发生变动
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人．其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：本题考核上市公司重大事件。根据规定，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件，因此选项D正确。

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。

(7)【◆题库问题◆】：[判断题] 存款是商业银行筹集信贷资金最主要、最基本的形式。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：存款是商业银行筹集信贷资金最主要、最基本的形式。

(8)【◆题库问题◆】：[多选] 下列选项中，属于货币证券的有（）。
A．汇票
B．本票
C．股票
D．公司债券

【◆参考答案◆】：A, B

【◆答案解析◆】：选项CD：属于资本证券。

(9)【◆题库问题◆】：[多选] 根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（）。
A．证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
B．证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
C．证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
D．证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

【◆参考答案◆】：A, C, D

【◆答案解析◆】：选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

(10)【◆题库问题◆】：[判断题] 依法终止的外商投资企业，依法进行清算、纳税后，属于外方投资者所有的人民币，可以向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇汇出。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：依法终止的外商投资企业，依法进行清算、纳税后，属于外方投资者所有的人民币，可以向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇汇出。