(1)【◆题库问题◆】： 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（　　）等损害客户利益的欺诈行为。 A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息C．挪用公款进行大规...

(1)【◆题库问题◆】： 费用计算方式，包括以下（）A．证券编号汇总计算B．成交编号汇总计算C．股东代码汇总计算D．申请编号汇总计算 【◆参考答案◆】：A, B, D (2)【◆题库问题◆】： 上证5...

(1)【◆题库问题◆】： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。A．1B．2C．3D．5 【◆参考...

(1)【◆题库问题◆】： 以下属于证券经营机构传统业务的是（）。A．证券承销业务B．私募发行C．基金管理D．风险基金 【◆参考答案◆】：A (2)【◆题库问题◆】： 为了保证会计工作的合规有效性，柜员...

(1)【◆题库问题◆】： 下列关于投资组合理论的说法中不正确的是（　）。A．投资于若干种证券构成组合投资，其收益等于这些证券的加权平均收益B．投资于若干种证券构成组合投资其风险并不等于这些证券的加权平...

(1)【◆题库问题◆】： 被审计单位以下内部控制中不妥当的是()A．由企业自行保管的，由两名以上人员共同控制，不得一人单独接触证券B．投资业务在企业高层管理机构核准后，由高层负责人员授权签批，由财务经...