(1)【◆题库问题◆】： 根据规定，资信状况符合一定标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行，下列选项中，不属于该标准的是（）A．发行人最近3年无债务违约的事实B...

(1)【◆题库问题◆】： 某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（）。A．2007年发行的公司债券尚未发...

(1)【◆题库问题◆】： 网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，不正确的有（）A．网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要B．网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公...

(1)【◆题库问题◆】： 下列各项中，表述不正确的是（）。A．甲公司公开发行股票，在公告公开发行募集文件之前，将拟发行股票总额的10％出售B．乙公司首次公开发行股票数量为4亿股，发行人及其主承销商可以...

(1)【◆题库问题◆】： 根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()。A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份36个...

(1)【◆题库问题◆】： 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。A．正确B．错误 【◆参考答案◆】：正确 (2)【◆题库问题◆】： 股票价格指数期货的品种有（）。A．标准...

(1)【◆题库问题◆】： 某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。A．公开发行的股份达到公司股份总数的35％B．公司股本总额为6000万元...

(1)【◆题库问题◆】： 我国证券公开发行实行的是（）。A．核准制B．注册制C．备案制D．审批制 【◆参考答案◆】：A 【◆答案解析◆】：《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法...

(1)【◆题库问题◆】： 根据《证券法》的规定，无论发行对象人数为多少，只要是向不特定的社会公众发行的，都属于公开发行。（）A．正确B．错误 【◆参考答案◆】：正确 【◆答案解析◆】：本题考核公开发行...

(1)【◆题库问题◆】： 股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）。A．发行保荐书B．招股说明书C．发起人协议D．公司章程 【◆参考答...