非公开发行证券,可以采用广告、公开劝诱的方式,但不得采取变相公开的方式。()

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(1)【◆题库问题◆】:[判断题] 非公开发行证券,可以采用广告、公开劝诱的方式,但不得采取变相公开的方式。()
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

(2)【◆题库问题◆】:[判断题] 上市公司解散或者被宣告破产的,应当由证券交易所决定终止其股票上市交易。()
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:上市公司解散或者被宣告破产的,应当由证券交易所决定终止其股票上市交易。

(3)【◆题库问题◆】:[多选] 下列各项中,符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有()。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.除金融类企业外,最近-期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前-个交易日的均价
D.上市公司的盈利能力具有可持续性

【◆参考答案◆】:A, B, C, D

【◆答案解析◆】:本题考核上市公司向不特定对象公开募集股份的条件。根据规定,上市公司向不特定对象公开募集股份还应当符合上市公司增发股票的-般条件,选项D即为其中的条件之-。

(4)【◆题库问题◆】:[判断题] 要约收购中,收购人可以向被收购公司部分股东也可以向全部股东发出收购要约。()
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:要约收购中,收购人必须向被收购公司“全部”股东发出收购要约。

(5)【◆题库问题◆】:[多选] 根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列选项中,属于票据权利消灭的情形有()。
A.持票人对前手的再追索权,自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月未行使
B.持票人对前手的追索权,在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月未行使
C.持票人对支票出票人的权利,自出票日起6个月未行使
D.持票人对本票出票人的权利,自票据到期日起2年未行使

【◆参考答案◆】:A, B, C

【◆答案解析◆】:本题考核票据权利的消灭时效。持票人对商业汇票的出票人和承兑人的权利,自票据到期日起2年;持票人对银行汇票、本票的出票人的权利,自票据“出票日”起2年;持票人对支票的出票人的权利,自票据出票日起6个月;持票人对前手的追索权,在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月;持票人对前手的再追索权,自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月。

(6)【◆题库问题◆】:[多选] 根据我国票据法律制度的规定,下列关于票据签章的表述中,正确的有()。
A.银行承兑汇票承兑人的签章,应为经中国人民银行批准使用的该银行汇票专用章加其法定代表人或其授权的代理人的签名或者盖章
B.支票的出票人和商业承兑汇票的承兑人在票据上的签章,应为其预留银行的签章
C.商业汇票的出票人在票据上的签章,为该法人或者该单位的财务专用章或者公章加其法定代表人、单位负责人或其授权的代理人的签名或者盖章
D.银行汇票的出票人在票据上未加盖规定的专用章而加盖该银行的公章的,票据无效

【◆参考答案◆】:A, B, C

【◆答案解析◆】:选项D:银行汇票、银行本票的出票人以及银行承兑汇票的承兑人在票据上未加盖规定的专用章而加盖该银行的公章,支票的出票人在票据上未加盖与该单位在银行预留签章一致的财务专用章而加盖该出票人公章的,签章人应当承担票据责任。

(7)【◆题库问题◆】:[单选] 某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。
A.2007年发行的公司债券尚未发行完毕
B.2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C.本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年
D.发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕

【◆参考答案◆】:A

【◆答案解析◆】:本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。有下列情形之-的,不得再次公开发行公司债券:(1)前-次公开发行的公司债券尚未募足;(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;(3)违反《证券法》规定,改变公开发行债券所募集资金的用途。

(8)【◆题库问题◆】:[多选] 根据规定,证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为,违反规定的有()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息

【◆参考答案◆】:A, B, C, D

【◆答案解析◆】:投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(1)代理委托人从事证券投资(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

(9)【◆题库问题◆】:[多选] 根据规定,下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有()。
A.发生重大变更而不符合上市条件
B.不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
C.严重违反投资基金上市规则
D.基金合同期限届满

【◆参考答案◆】:A, C

【◆答案解析◆】:选项BD:属于终止上市的情况。

(10)【◆题库问题◆】:[单选] 某公司申请其已经公开发行的公司债券七市,按照规定,该已经发行的公司债券的实际发行额应不少于人民币()。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.8000万元

【◆参考答案◆】:B

【◆答案解析◆】:本题考核公司债券上市交易的条件。根据规定,公司申请公司债券上市交易的,其公司债券实际发行额应不少于人民币5000万元。

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