向不特定对象公开发行证券票面总值为人民币5000万元的,应当由承销团承销。()

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所属分类:中级经济法题库

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(1)【◆题库问题◆】:[判断题] 向不特定对象公开发行证券票面总值为人民币5000万元的,应当由承销团承销。()
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:向不特定对象公开发行证券票面总值“超过”人民币5000万元的,应当由承销团承销。

(2)【◆题库问题◆】:[判断题] 保险公司对每-危险单位,即对-次保险事故可能造成的最大损失范围所承担的责任,不得超过其实有资本金加公积金总和的10%;超过的部分应当办理再保险。()
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:本题考核保险的分类。

(3)【◆题库问题◆】:[单选] 根据外汇管理法律制度的规定,下列各项中,属于资本项目的是()。
A.贸易收支
B.劳务收支
C.证券投资
D.单方面转移

【◆参考答案◆】:C

【◆答案解析◆】:经常项目外汇收支包括贸易收支、劳务收支和单方面转移等;资本项目包括资本转移、直接投资、证券投资、衍生产品及贷款等。

(4)【◆题库问题◆】:[问答题,简答题] 某股份有限公司曾于2009年成功地发行了500万元人民币的5年期公司债券,2013年该公司决定再次发行5年期公司债券,已知该公司的净资产额为人民币6000万元,筹集的资金投向符合国家产业政策,且对外债务没有违约或迟延支付本息的情形。要求:

【◆参考答案◆】:(1)公司发行债券应当具备的条件包括:股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;累计债券余额不超过公司净资产额的40%;最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;筹集的资金投向符合国家产业政策;债券的利率不超过国务院限定的利率水平;国务院规定的其他条件。 (2)该公司能再次发行5年期的公司债券为1900万元。根据规定,累计债券余额不超过公司净资产额的40%;本题中为6000×40%-500=1900(万元)。 (3)该公司的行为构成本次发行公司债券的障碍。根据规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。违反《证券法》规定,改变公开发行债券所募集资金的用途,不得再次公开发行公司债券。

【◆答案解析◆】:本题主要考核了公司公开发行债券应具备的条件。易混淆的主要有两点:第-,要注意区分公司债券发行的条件和公司债券上市交易条件的不同;第二,还要注意区分股票发行条件和债券发行条件的不同。

(5)【◆题库问题◆】:[多选] 下列关于票据抗辩的说法正确的有()。
A.票据债务人可以以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人
B.票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人
C.善意的已支付对价的正当持票人可以向票据上的-切债务人请求付款
D.持票人取得的票据是无对价的,那么其享有的权利不得优于其前手

【◆参考答案◆】:B, C, D

【◆答案解析◆】:本题考核票据的抗辩。票据的债务人不得以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人。

(6)【◆题库问题◆】:[多选] 根据《中华人民共和国票据法》的规定,下列选项中,属于票据权利消灭的情形有()。
A.持票人对前手的再追索权,自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月未行使
B.持票人对前手的追索权,在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月未行使
C.持票人对支票出票人的权利,自出票日起6个月未行使
D.持票人对本票出票人的权利,自票据到期日起2年未行使

【◆参考答案◆】:A, B, C

【◆答案解析◆】:本题考核票据权利的消灭时效。持票人对商业汇票的出票人和承兑人的权利,自票据到期日起2年;持票人对银行汇票、本票的出票人的权利,自票据“出票日”起2年;持票人对支票的出票人的权利,自票据出票日起6个月;持票人对前手的追索权,在被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月;持票人对前手的再追索权,自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月。

(7)【◆题库问题◆】:[多选] 根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件有()。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
C.最近3年财务会计文件无虚假记载
D.最近1年无蘑大违法行为

【◆参考答案◆】:A, C

【◆答案解析◆】:本题考核公开发行新股的条件。根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力,财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(8)【◆题库问题◆】:[多选] 下列关于证券公司的表述中,正确的有()。
A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
D.证券公司为有限责任公司的,注册资本应当是认缴资本

【◆参考答案◆】:A, B

【◆答案解析◆】:(1)选项C:证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务(2)选项D:证券公司的注册资本应当是"实缴"资本。

(9)【◆题库问题◆】:[判断题] 某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利。该行为属于内幕交易行为。()
A.正确
B.错误

【◆参考答案◆】:正确

【◆答案解析◆】:内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,接受内幕信息的人依此买卖证券的,也属于内幕交易行为。

(10)【◆题库问题◆】:[多选] 下列关于外商投资企业经常项目和资本项目外汇管理的说法中,正确的有()。
A.依法终止的外商投资企业,按照国家有关规定进行清算、纳税后,属于外方投资者所有的人民币,可以向经营结售汇业务的金融机构购汇汇出
B.外汇管理机关有权对资本项目外汇及结汇资金使用和账户变动情况进行监督检查
C.资本项目外汇收入,应当直接卖给经营结售汇业务的金融机构
D.资本项目外汇支出,只能向经营结售汇业务的金融机构购汇支付,不能以自有外汇支付

【◆参考答案◆】:A, B

【◆答案解析◆】:本题考核外商投资企业经常项目和资本项目外汇管理。资本项目外汇收入保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构。应当经外汇管理机关批准.但国家规定无需批准的除外。资本项目外汇支出,应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定,凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。

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